因个别基金部分投资款被合作方挪用等问题 国信证券被出具警示函

凤凰网财经讯 4月19日 深圳证监会发布对国信证券采取出具警示函。别基被合

深圳证监局表示 ，金部警示经查，分投一肖一码一一持一子国信证券合规内控存在以下问题：一是资款作方股票质押式回购业务个别标的黑名单管理不到位、个别标的挪用香港正版马会精选资料大全尽职调查不充分 、在业务融入方出现风险后仍多次有条件延期造成大额损失；二是等问澳门精准资料大全免费下载纾困产品管理不足 ，部分纾困资管产品投向纾困用途的题国资金未达到规定比例；三是私募子公司管理不到位，个别产品未经备案开展业务 、信证个别基金部分投资款被合作方挪用；四是券被存在为金融机构及其管理产品规避监管提供便利、为未备案的出具私募产品提供外包服务 、信息隔离墙制度执行不到位等问题。别基被合